Агентство «Эксперт РА» опубликовало обновленную методологию присвоения рейтингов надежности и качества услуг управляющим компаниям


10 февраля 2020 года вступила в силу новая редакция методологии присвоения рейтингов надежности и качества услуг управляющим компаниям рейтингового агентства «Эксперт РА». Методология существенно пересмотрена: изменена структура факторов, их наименования и веса, скорректирован алгоритм оценки деловой репутации, рыночных позиций, динамики объема средств под управлением, организации системы управления рисками, состояния ликвидности, методологий оценки рисков и пр.

В рамках диверсификации клиентской базы введены критерии для якорного клиента, оценка организации инвестиционной деятельности разделена для средств ЗПИФ и ипотечного покрытия и прочих активов. Пересмотрены отдельные бенчмарки («Качество активов под управлением», «Качество инфраструктуры» и др.). Фактор «Надежность контрагентов» исключен, оптимизирован алгоритм оценки диверсификации активов под управлением, реализованы прочие изменения.

Согласно методологии, рейтинговое агентство «Эксперт РА» присваивает рейтинги надежности и качества услуг, относящиеся к некредитным рейтингам, управляющим компаниям, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданную уполномоченным органом.

Надежность и качество услуг управляющей компании – способность выполнять обязательства в рамках доверительного управления имуществом. Под обязательствами управляющей компании понимается осуществление доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами клиента с принятием всех зависящих от нее разумных мер для достижения инвестиционных целей клиента при соответствии уровню риска возможных убытков, связанных с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами, который способен нести этот клиент.

Рейтинг надежности и качества услуг управляющей компании представляет собой мнение кредитного рейтингового агентства «Эксперт РА» о способности управляющей компании своевременно и в полном объеме выполнять свои обязательства перед клиентами, а также о качестве предоставляемых ею услуг

С полной версией методологии присвоения рейтингов надежности и качества услуг управляющим компаниям можно ознакомиться по ссылке.


Распечатать